證券代碼：002824??????證券簡(jiǎn)稱：和勝股份???????????公告編號(hào)：2023-045

(資料圖片)

??????????????廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司

???本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

象、2名預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象、1名同時(shí)持有首次授予部分和預(yù)留授予部分激勵(lì)

對(duì)象）激勵(lì)對(duì)象因離職不符合激勵(lì)條件，公司部分限制性股票和股票期權(quán)進(jìn)行回

購(gòu)注銷，包括已獲授但尚未行權(quán)的首次股票期權(quán)193,563份；已獲授但尚未解除

限售的預(yù)留授予限制性股票9,240股，已獲授但尚未行權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)18,760

份，首次限制性股票回購(gòu)價(jià)格為20.545元/股，預(yù)留限制性股票回購(gòu)價(jià)格為26.73

元/股，占注銷前總股本比例0.05228%。

司完成限制性股票回購(gòu)注銷和股票期權(quán)注銷手續(xù)。

??一、限制性股票計(jì)劃簡(jiǎn)述

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事

宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

??同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單

進(jìn)行核查，并審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）>及其摘要的議案》

??????????《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核查公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

計(jì)劃中涉及的激勵(lì)對(duì)象姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到

任何個(gè)人或組織對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021?年?7?月?6?日，

公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

過(guò)《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》

?《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議

案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)。2021?年?7?月?10?日，

公司披露了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激

勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

?????????《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)

對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)

的議案》，同意對(duì)已離職的?3?名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股

票?1.485?萬(wàn)股和已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)?3.015?萬(wàn)份進(jìn)行回購(gòu)注銷。公司獨(dú)

立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；公司監(jiān)事會(huì)對(duì)已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)

對(duì)象及回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

上海錦天城（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“錦天城律師”）出具了《關(guān)于廣東

和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的法

律意見(jiàn)書(shū)》。

事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)

格的議案》，公司董事會(huì)同意將?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票

期權(quán)價(jià)格由?34.617?元/股調(diào)整為?34.415?元/股，同意將?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予部分限制性股票回購(gòu)價(jià)格由?20.747?元/股調(diào)整為?20.545?元/股。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。錦天城律師出具了《關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁

材股份有限公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及回購(gòu)價(jià)格調(diào)

整的法律意見(jiàn)書(shū)》。

事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益的議案》，確定公司本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的授予日及其

授予價(jià)格，同意以?2022?年?6?月?8?日為授予日，向符合條件的?72?名激勵(lì)對(duì)象授予

象授予?30.3435?萬(wàn)股預(yù)留限制性股票，授予價(jià)格為?26.73?元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)

此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。錦天城律師出具了

《上海錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司?2021?年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》、榮正咨詢就本激勵(lì)計(jì)劃

預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

制性股票預(yù)留部分和期權(quán)預(yù)留部分授予登記完成，鑒于原?72?名獲授限制性股票

的激勵(lì)對(duì)象中，有?6?名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制

性股票，本計(jì)劃擬授予限制性股票激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由?72?名變更為?66?名，預(yù)留授予

的限制性股票數(shù)量由?30.3425?萬(wàn)股變更為?30.0135?萬(wàn)股。除此以外，本次授予的

激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格與第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議的情況一致。

監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及解除限售期解除限售條件成就的議案》，

認(rèn)為公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件及解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司?2021?年第二次臨時(shí)股東

大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理首次授予股票期權(quán)行權(quán)及限制性股

票解除限售的相關(guān)事宜。錦天城律師出具了《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所

關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就、首次授予限制性股票第一個(gè)解除限

售期解除限售條件成就事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期

權(quán)的議案》，同意對(duì)已離職的?21?名激勵(lì)對(duì)象（其中已獲授但尚未解除限售的首

次授予限制性股票?95,337?股，已獲授但尚未行權(quán)的首次股票期權(quán)?193,563?份；已

獲授但尚未解除限售的預(yù)留授予限制性股票?9,240?股，已獲授但尚未行權(quán)的預(yù)留

股票期權(quán)?18,760?份）進(jìn)行回購(gòu)注銷。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立

意見(jiàn)；公司監(jiān)事會(huì)對(duì)已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象及回購(gòu)注銷部分限制性股票數(shù)

量、回購(gòu)價(jià)格和注銷部分股票期權(quán)的數(shù)量進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核查意見(jiàn)。錦天

城律師出具了《關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票和

注銷部分股票期權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)》。本次事宜已經(jīng)?2022?年年度股東大會(huì)審議通

過(guò)。

?????二、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的相關(guān)情況

??根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》、

????????????《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法》等相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股

票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不

得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。本次激勵(lì)計(jì)劃的21名激勵(lì)對(duì)象因離職

等原因，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)同意回購(gòu)注銷其持有的已獲授但尚未解

除限售的首次授予限制性股票95,337股，已獲授但尚未行權(quán)的首次股票期權(quán)

未行權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)18,760份。

字[2023]?518Z0086?號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述回購(gòu)注銷事宜已于

????三、本次回購(gòu)注銷完成后的股本結(jié)構(gòu)情況

???本次限制性股票回購(gòu)注銷完成后，公司總股本將減少?104,577?股，公司股本結(jié)

構(gòu)變動(dòng)情況如下：

???????????????????????本次變動(dòng)前??????????????本次變動(dòng)??????????????本次變動(dòng)后

??????類別

??????????????????數(shù)量（股）?????????比例（%）?+（—）股???????????數(shù)量（股）?????????比例（%）

一、有限售條件股份??????????65,402,569?????32.70????-104,577????65,297,992?????32.66

???高管鎖定股???????????49,563,221?????24.78????????????????49,563,221?????24.79

??首發(fā)后限售股???????????14,682,962??????7.34????????????????14,682,962??????7.34

?股權(quán)激勵(lì)限售股????????????1,156,386??????0.58????-104,577?????1,051,809??????0.53

二、無(wú)限售條件股份?????????134,631,264?????67.30???????????????134,631,264?????67.34

三、股份總數(shù)????????????200,033,833??????100?????-104,577???199,929,256??????100

???注：1、本次變動(dòng)前數(shù)據(jù)為?2023?年?6?月?16?日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司登記在冊(cè)數(shù)據(jù)。由于公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)第一個(gè)行

權(quán)期為自主行權(quán)，

股，導(dǎo)致公司總股本由?199,713,017?股增加至?200,033,833?股，本次回購(gòu)注銷完成后，公司總

股本由?200,033,833?股減少至?199,929,256?股；

的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

????四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

???本次回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)系公司根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)

已不符合條件的限制性股票和股票期權(quán)的具體處理，回購(gòu)并注銷的限制性股票和

股票期權(quán)數(shù)量較少，且回購(gòu)所用資金較少，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)

生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)

勤勉盡職，認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

???特此公告。

??????????????????????????????????????廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司董事會(huì)

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